Seien Sie jeder regulatorischen Veränderung einen Schritt voraus, bevor sie zu einem Risiko wird.
Von neuen Vorschriften bis hin zu Durchsetzungsmaßnahmen – jede regulatorische Änderung wird direkt mit Ihren Kontrollmechanismen abgeglichen – und zwar unmittelbar nach ihrer Veröffentlichung, nicht erst Wochen später.
Regulatorische Änderungen verfolgen Bevor diese Sie erfassen
Jede neue Vorschrift, Änderung und Durchsetzungsmaßnahme wird Ihren Kontrollmechanismen zugeordnet, sobald sie veröffentlicht wird.
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Straffung der Richtlinien für Banken und Kreditgenossenschaften
Kauf, Verkauf und Verpfändung von zulässigen Schuldtiteln
Vereinigte Staaten (auf Bundesebene)
Die NCUA vereinfacht die Vorschriften für Kreditgenossenschaften hinsichtlich zulässiger Verbindlichkeiten und hebt dabei verbindliche Richtlinienvorgaben auf.
Gültig ab dem 8. September 2026
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Bankwesen / Kreditklassifizierung im Agrarkreditsystem
Kreditbonitätskategorien und Finanzberichterstattung
Vereinigte Staaten (auf Bundesebene)
Die FCA streicht die TDR-Kreditkategorie für das Farm Credit System und passt sich damit den Änderungen der Rechnungslegungsstandards (GAAP) für 2022 an.
Veröffentlicht am 23. August 2026
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Bankwesen / Kapitalmärkte (Swap-Margenvorschriften)
17 CFR § 23.151 Begriffsbestimmungen in Bezug auf Margin-Anforderungen
Vereinigte Staaten (auf Bundesebene)
Legt die Bedingungen für die Swap-Margin fest, einschließlich der betroffenen Swap-Einheit und des Schwellenwerts für die Anfangsmargin in Höhe von 50 Mio. $.
Veröffentlicht am 17. August 2026
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Bankwesen / AML-BSA (wirtschaftliches Eigentum)
Überarbeitung der Meldepflicht für Angaben zum wirtschaftlichen Eigentümer
Vereinigte Staaten (Bundesebene – FinCEN)
FinCEN schränkt die Meldepflicht für wirtschaftliche Eigentümer im Rahmen des CTA ein und befreit inländische Unternehmen sowie US-Personen von dieser Pflicht. Gültig ab dem 14.08.26.
Gültig ab dem 14. August 2026
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Bankwesen / AML-BSA (Anordnung zur geografischen Ausrichtung)
Verfügung zur geografischen Ausrichtung, mit der bestimmten Finanzinstituten in Minnesota Aufbewahrungs- und Meldepflichten auferlegt werden
Vereinigte Staaten – Bezirke Hennepin und Ramsey, MN
FinCEN GTO: Banken und Geldtransferdienstleister in Minnesota müssen Bargeldtransaktionen ab 3.000 US-Dollar melden, 11.08.26–06.02.27.
Gültig ab dem 11. August 2026
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Bankwesen / Zahlungsverkehr und Steuerberichterstattung
Quellensteuerabzug bei Transaktionen über Drittanbieter-Netzwerke
Vereinigte Staaten (auf Bundesebene)
Endgültige Vorschrift der IRS: Externe Abrechnungsstellen müssen bei mehr als 200 Transaktionen bzw. 20.000 US-Dollar pro Jahr Quellensteuer einbehalten.
Gültig ab dem 10. August 2026
Archer Evolv – Kein DIY- oder generischer KI-Ansatz kann dies nachbilden.
Erfahren Sie, wie KI, die im „Human-in-the-Loop“-Verfahren trainiert wurde, 25 Jahre GRC-Daten und auditkonforme Arbeitsabläufe innerhalb der Control Fabric zusammenwirken. Von Grund auf auf Compliance ausgelegt. Nicht nachträglich angepasst.