Seien Sie jeder regulatorischen Veränderung einen Schritt voraus, bevor sie zu einem Risiko wird.
Von neuen Vorschriften bis hin zu Durchsetzungsmaßnahmen – jede regulatorische Änderung wird direkt mit Ihren Kontrollmechanismen abgeglichen – und zwar unmittelbar nach ihrer Veröffentlichung, nicht erst Wochen später.
Regulatorische Änderungen verfolgen Bevor diese Sie erfassen
Jede neue Vorschrift, Änderung und Durchsetzungsmaßnahme wird Ihren Kontrollmechanismen zugeordnet, sobald sie veröffentlicht wird.
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Kapitalplanung für Banken und Kreditgenossenschaften
12 CFR § 702.304 Kapitalplanung
Ausstellende Stelle
Die NCUA-Vorschrift verpflichtet die betroffenen Kreditgenossenschaften, jährliche Kapitalpläne mit Stresstests vorzulegen und diese vom Vorstand prüfen zu lassen.
Veröffentlicht am 27. Juli 2026
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Bankwesen / Einhaltung von Sanktionsvorschriften (OFAC)
31 CFR § 566.201 Verbote oder strenge Auflagen in Bezug auf Korrespondenz- oder Durchlaufkonten bestimmter ausländischer Finanzinstitute
Ausstellende Stelle
Das Finanzministerium kann Korrespondenzkonten von Finanzinstituten (FFIs) einschränken, die Transaktionen der Hisbollah oder Geldwäsche ermöglichen.
Veröffentlicht am 27. Juli 2026
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Bankwesen / Einhaltung von Sanktionsvorschriften (OFAC)
31 CFR § 561.201 Sanktionen gemäß CISADA gegen bestimmte ausländische Finanzinstitute
Ausstellende Stelle
Das Finanzministerium kann Korrespondenzkonten von ausländischen Finanzinstituten (FFIs) einschränken, die das iranische Massenvernichtungswaffenprogramm oder den Terrorismus unterstützen.
Veröffentlicht am 27. Juli 2026
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Bankwesen / Einhaltung von Sanktionsvorschriften (OFAC)
31 CFR § 501.604 Meldungen über abgelehnte Transaktionen
Ausstellende Stelle
OFAC-Vorschrift: Institute müssen sanktionsbedingte abgelehnte Transaktionen innerhalb von 10 Werktagen melden.
Veröffentlicht am 27. Juli 2026
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Bankwesen / Einhaltung von Sanktionsvorschriften (OFAC)
31 CFR § 501.603 Meldungen über gesperrtes, entsperrtes oder übertragenes gesperrtes Vermögen
Ausstellende Stelle
OFAC-Vorschrift: Finanzinstitute müssen gesperrte bzw. entsperrte Vermögenswerte innerhalb von 10 Werktagen melden.
Veröffentlicht am 27. Juli 2026
Archer Evolv – Kein DIY- oder generischer KI-Ansatz kann dies nachbilden.
Erfahren Sie, wie KI, die im „Human-in-the-Loop“-Verfahren trainiert wurde, 25 Jahre GRC-Daten und auditkonforme Arbeitsabläufe innerhalb der Control Fabric zusammenwirken. Von Grund auf auf Compliance ausgelegt. Nicht nachträglich angepasst.